南方寶元債券型基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
基金管理人：（略）基金托管人：（略）截止日：2025年08月26日
南方寶元債券型基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）
重要提示
南方寶元債券型基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)基金字【2002】42號(hào)文和證監(jiān)基金字【2002】55號(hào)文批準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行。根據(jù)當(dāng)時(shí)生效的法律法規(guī)，本基金于2002年9月20日成立。
（略）(“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”)保證招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金投資范圍包括中國(guó)存托憑證,存在中國(guó)存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)、與中國(guó)存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)等。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人申購(gòu)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。
本基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金的基金合同已經(jīng)根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷(xiāo)售辦法》、《信息披露辦法》及其他有關(guān)規(guī)定作了修訂并已于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒介進(jìn)行了公告。
本招募說(shuō)明書(shū)已經(jīng)本基金托管人復(fù)核。本招募說(shuō)明書(shū)所載內(nèi)容截止日為2025年8月26日,有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2025年6月30日（未經(jīng)審計(jì)）。
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目錄
§1緒言..............................................................................................................................................4§2釋義..............................................................................................................................................5§3基金管理人..................................................................................................................................7§4基金托管人................................................................................................................................18§5相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)............................................................................................................................22§6基金份額的申購(gòu)和贖回............................................................................................................24§7基金的投資................................................................................................................................32§8基金的財(cái)產(chǎn)................................................................................................................................46§9基金資產(chǎn)估值............................................................................................................................47§10基金的收益與分配..................................................................................................................51§11基金的費(fèi)用與稅收..................................................................................................................53§12基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)..................................................................................................................55§13基金的信息披露......................................................................................................................56§14側(cè)袋機(jī)制..................................................................................................................................60§15風(fēng)險(xiǎn)揭示..................................................................................................................................63§16基金的終止與清算..................................................................................................................67§17基金合同的內(nèi)容摘要..............................................................................................................69§18基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要......................................................................................................81§19基金份額持有人服務(wù)..............................................................................................................89§20其他應(yīng)披露事項(xiàng)......................................................................................................................91§21招募說(shuō)明書(shū)存放及其查閱方式：（略）
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§1緒言
本基金按照中國(guó)法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同、招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。
本招募說(shuō)明書(shū)依據(jù)2003年10月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)并于2004年6月1日起施行的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《基金法》）、2004年6月29日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）發(fā)布并于2004年7月1日起施行的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《運(yùn)作辦法》）和《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《銷(xiāo)售辦法》）、2004年6月11日中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布并于2004年7月1日起施行的《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《信息披露辦法》）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》以及根據(jù)以上法律法規(guī)修訂后的《南方寶元債券型基金基金合同》編寫(xiě)。
基金管理人承諾本招募說(shuō)明書(shū)不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書(shū)所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)明書(shū)中載明的信息,或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書(shū)作任何解釋或者說(shuō)明。
本招募說(shuō)明書(shū)根據(jù)本基金的基金合同編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
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§2釋義
在本基金合同中除非文義另有所指，下列詞語(yǔ)具有以下含義：基金或本基金：指南方寶元債券型基金基金合同或本基金合同：指《南方寶元債券型基金基金合同》及對(duì)本基金合同的任何修訂和補(bǔ)充招募說(shuō)明書(shū)或本招募說(shuō)明書(shū)：指《南方寶元債券型基金招募說(shuō)明書(shū)》及其更新基金產(chǎn)品資料概要：指《南方寶元債券型基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新發(fā)行公告或本發(fā)行公告：指《南方寶元債券型基金發(fā)行公告》《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)，并在2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改<中華人民共和國(guó)港口法>等七部法律的決定》修改的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)規(guī)定》指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施的《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人基金發(fā)起人：（略）基金管理人或本基金管理人：（略）基金托管人：（略）注冊(cè)登記人：（略）銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：（略）、中國(guó)工商銀行、招商銀行等銷(xiāo)售本基金的機(jī)構(gòu)基金銷(xiāo)售代理人：指依據(jù)有關(guān)銷(xiāo)售代理協(xié)議辦理基金銷(xiāo)售的代理機(jī)構(gòu)：（略）
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基金成立日：指基金達(dá)到成立條件后，基金管理人宣布基金成立的日期基金募集期：指自招募說(shuō)明書(shū)公告之日起到基金認(rèn)購(gòu)截止日的時(shí)間段，最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)月存續(xù)期：指基金成立并存續(xù)的不定期之期限工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日T日：指申購(gòu)、贖回或其他交易的申請(qǐng)日認(rèn)購(gòu)：指本基金在發(fā)行募集期內(nèi)投資者申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)本基金份額的行為申購(gòu)：指基金存續(xù)期間投資者向基金管理人提出申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)本基金份額的行為贖回：指基金存續(xù)期間持有本基金份額的投資者要求基金管理人接受投資者申請(qǐng)賣(mài)出本基金份額的行為基金間轉(zhuǎn)換：指基金存續(xù)期間持有本基金份額的投資者要求基金管理人接受投資者申請(qǐng)將其持有的本基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其它開(kāi)放式基金份額的行為基金賬戶(hù)：指基金管理人給投資者開(kāi)立的用于記錄投資者持有本基金的所有權(quán)憑證公開(kāi)說(shuō)明書(shū)：指基金成立后每六個(gè)月公告一次有關(guān)基金簡(jiǎn)介、基金投資組合公告、基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、重要變更事項(xiàng)和其它法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)披露事項(xiàng)的說(shuō)明書(shū)A類(lèi)基金份額：指不從基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的基金份額C類(lèi)、E類(lèi)基金份額：指從基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的基金份額流動(dòng)性受限資產(chǎn)指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開(kāi)發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等。法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定指定媒介：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定（略）網(wǎng)站（（略）站、（略）站、（略）站）等媒介。
側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶(hù)分離至一個(gè)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)待，屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶(hù)稱(chēng)為主袋賬戶(hù)，專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)稱(chēng)為側(cè)袋賬戶(hù)特定資產(chǎn)：包括：（一）無(wú)可參考的（略）場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)以上釋義中涉及法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則的內(nèi)容，法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則修訂后，如適用本基金，相關(guān)內(nèi)容以修訂后法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。
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§3基金管理人
3.1基金管理人概況
名稱(chēng)：（略）
1998年，（略）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]4號(hào)文批準(zhǔn)，（略）、（略）、（略）共同發(fā)起設(shè)立。2000年，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2000]78號(hào)文批準(zhǔn)進(jìn)行了增資擴(kuò)股，注冊(cè)資本達(dá)到1億元人民幣。2005年，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2005]201號(hào)文批準(zhǔn)進(jìn)行增資擴(kuò)股，注冊(cè)資本增至1.5億元人民幣。（略）進(jìn)行增資擴(kuò)股，注冊(cè)資本金增至3億元人民幣。
2018年1月，（略）,注冊(cè)資本金3億元人民幣。
2019年7月30日，公司注冊(cè)資本增至3.6172億元。2021年10月19日，（略）41.16%、（略）27.44%、（略）13.72%、（略）9.15%、廈門(mén)合澤吉企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）1.72%、廈門(mén)合澤祥企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）2.24%、廈門(mén)合澤益企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）2.25%、廈門(mén)合澤盈企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）2.32%。
3.2主要人員情況
（略）董事會(huì)成員
周易先生，計(jì)算機(jī)通信專(zhuān)業(yè)學(xué)士，中國(guó)籍。（略）董事長(zhǎng)，（略）董事長(zhǎng)，華泰證券黨委副書(shū)記、總裁、黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)、黨委委員。（略）首席執(zhí)行官、執(zhí)行委員會(huì)主任、董事，（略）董事長(zhǎng)，（略）董事長(zhǎng)，華泰金融控股（香港）（略）董事，HuataiSecurities(Singapore)Pte.Limited董事。
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張輝先生，管理學(xué)博士，中國(guó)籍。（略）、（略），曾任華泰證券資產(chǎn)管理總部高級(jí)經(jīng)理：（略）
陳莉女士，法學(xué)碩士，中國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)。曾任華泰證券研究員、證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理：（略）
杜秀峰先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究生畢業(yè)，中國(guó)籍。曾（略））副主任、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理處副處長(zhǎng)，（略）人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理處副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)，（略）黨委委員、副總經(jīng)理：（略）
李平先生，工商管理碩士，中國(guó)籍。曾任（略）高級(jí)主管、企業(yè)三部高級(jí)主管、金融發(fā)展部副部長(zhǎng)。（略）金融發(fā)展部部長(zhǎng)，（略）董事，（略）董事，（略）城市建設(shè)開(kāi)發(fā)（集團(tuán)）（略）董事，（略）董事，（略）董事，（略）董事，（略）監(jiān)事，金融穩(wěn)定發(fā)展研究院理事，（略）執(zhí)行董事、總經(jīng)理：（略）
陳明雅女士，管理學(xué)學(xué)士，注冊(cè)會(huì)計(jì)師，中國(guó)籍。（略）財(cái)務(wù)部副總經(jīng)理：（略）
王斌先生，醫(yī)學(xué)博士，中國(guó)籍。曾任安（略）（略）臨床醫(yī)生，（略）感染科臨床醫(yī)生，興業(yè)證券研究所醫(yī)藥行業(yè)研究員、總經(jīng)理：（略）
楊小松先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師，中國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)。曾任職德勤國(guó)際會(huì)計(jì)師行、光大銀行證券部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等機(jī)構(gòu)，曾任南方基金督察長(zhǎng)。（略）董事、總經(jīng)理：（略）
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